Kurz: Poskytovatelé investičních služeb po MIFID II

Poskytovatelé investičních služeb a ČNB po MIFID II:

• subjekty regulované podle ZPKT,

• licence, registrace, akreditace: investiční služby, problematika neoprávněného podnikání v oblasti investičních služeb, podmínky získání jednotlivých oprávnění, licenční řízení poskytovatelům investičních služeb, srovnání s některými zahraničními úpravami,

• přeshraniční poskytování investičních služeb v rámci EU (volný pohyb, pobočky a evropský pas),

• dozor ČNB nad poskytováním investičních služeb: formy dozoru, povinnosti dozorovaných osob oprávnění ČNB při dozoru, informační povinnosti, kontrola na místě, specifika dozoru při přeshraničním poskytování služeb,

• sankce a opatření k nápravě: sankce udělované poskytovatelům investičních služeb, správní delikty a přestupky (zejména přestupky členů orgánů právnických osob), postup při ukládání sankcí, sankční řízení, správní žaloby proti rozhodnutím ČNB, aktuální trendy.

Poskytovatelé investičních služeb a klient po MIFID II:

• povinnosti poskytovatelů investičních služeb (obchodníci s cennými papíry, investiční zprostředkovatelé, vázaní agenti) ve vztahu ke klientům,

• zpřísnění po přijetí MIFID II,

• odborná péče a její porušení – význam informací poskytovaných klientovi a informací poskytovaných klientem (investiční dotazníky),

• neoprávněné podnikání, překročení rozsahu oprávnění, nesprávné poradenství, nadměrné obchodování (churning),

• odpovědnost obchodníků s cennými papíry ve vztahu ke klientům při využívání investičních zprostředkovatelů,

• spory o náhradu škody – aktuální trendy,

• význam uložení sankce ze strany ČNB pro odpovědnost za škodu vůči klientovi – vztah správního a soudního řízení,

• judikatura v oblasti odpovědnosti za škodu ve vztahu ke klientům; lze se inspirovat zahraniční judikaturou?

Cílem semináře je seznámit vás s hlavními povinnostmi dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu pro poskytovatele investičních služeb. Seminář vás dále seznámí s rozhodovací a dozorovou činností ČNB. Naučíte se také identifikovat kritická rizika na straně poskytovatele investičních služeb ve vztahu k ČNB i na straně klienta. => Získáte přehled aktuální domácí i zahraniční judikatury a budete umět identifikovat kritická rizika jak na straně poskytovatele investičních služeb, tak i na straně klientů v případech soudních sporů.